Anlegerschutz | Cofinpro AG

Beratungsfelder

Angebot

Referenzprojekte

Fachberatung Wertpapiergeschäft

Fachberatung Wertpapier

Fachberatung Zahlungsverkehr

Die Herausforderung

Berücksichtigung zahlreicher Vorgaben zur Erfüllung regulatorischer Anforderungen rund um den Anlegerschutz

Laufende Änderungen durch MiFID Update sowie PRIIPs Review

Abbildung der gesetzlichen Ansprüche in den relevanten Prozessschritten und Systemen

Schaffung eines positiven Kundenerlebnisses in der Anlageberatung trotz Zielmarkthinweisen, Kosteninformationen und Dokumentationspflichten

Bestmögliche Unterstützung der Anlageberater im Beratungsprozess

Potenziell rechtliche Unzulässigkeit gewisser Leistungen aufgrund neuer regulatorischer Anforderungen

Unser Lösungsansatz

Analyse der Auswirkungen neuer Gesetzesinitiativen auf betroffene Geschäftsbereiche, Prozesse und Systeme

Aufsatz und Durchführung von Umsetzungsprojekten, auch unter Einsatz agiler Methoden zur schnellen Ergebnislieferung

Berücksichtigung der User Experience bei privaten sowie institutionellen Kunden

End-to-End-Betrachtung von Produktmanagement-, Vertriebs- und Beratungsprozessen

Entwicklung und Implementierung neuer Schnittstellen im Sinne eines anlegergerechten Reportings

Überprüfung des Produkt- und Dienstleistungsportfolios sowie Begleitung strategischer Neuausrichtungen

Ihr Nutzen

Aktive Umsetzung regulatorischer Anforderungen zur Compliance-Sicherung und Stärkung der Wettbewerbssituation

Modernisierter Investmentprozess als Voraussetzung für einen regulatorisch korrekten und erfolgreichen Beratungsprozess

Optimierte Prozess-Schnittstellen zwischen Produktmanagement und Vertrieb

Digital unterstützte und gleichzeitig schlanke Beratungs- und Abwicklungsprozesse zur kosteneffizienten Verbesserung des Kundenerlebnisses

Flexibel erweiterbare Lösungen bei IT-Entwicklungen, um das Produkt- und Dienstleistungsportfolio an Marktsituation oder Regulierung künftig strategisch anzupassen