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Anlegerschutz

Steigende regulatorische Vorgaben rund um den Anlegerschutz erfordern Anpassungen auf Emissions- und Vertriebsseite – und gehen über die reine Regulatorik-Umsetzung hinaus. Denn sie betreffen auch strategische Kernthemen wie Produktangebot, Preismodelle und Vertriebskanäle.

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Die Herausforderung

  • Berücksichtigung zahlreicher Vorgaben zur Erfüllung regulatorischer Anforderungen rund um den Anlegerschutz
  • Laufende Änderungen durch MiFID QuickFix und Update sowie PRIIPs Review
  • Abbildung der gesetzlichen Ansprüche in den relevanten Prozessschritten und Systemen
  • Schaffung eines positiven Kundenerlebnisses in der Anlageberatung trotz Zielmarkthinweisen, Kosteninformationen    und Dokumentationspflichte
  • Bestmögliche Unterstützung der Anlageberater im Beratungsprozess
  • Teils zu hohe Kosten oder gar rechtliche Unzulässigkeit gewisser Leistungen aufgrund neuer regulatorischer Anforderungen

Unser Lösungsansatz

  • Analyse der Auswirkungen neuer Gesetzesinitiativen auf betroffene Geschäftsbereiche, Prozesse und Systeme
  • Aufsatz und Durchführung von Umsetzungsprojekten, auch unter Einsatz agiler Methoden zur schnellen Ergebnislieferung
  • Berücksichtigung von Aspekten der User Experience bei Privatkunden sowie institutionellen Kunden 
  • End-to-End-Betrachtung von Produktmanagement-, Vertriebs- und Beratungsprozessen
  • Entwicklung, Implementierung und Umsetzung neuer Schnittstellen im Sinne eines anlegergerechten Reportings
  • Überprüfung des Produkt- und Dienstleistungsportfolios und Begleitung strategischer Neuausrichtungen

Ihr Nutzen

  • Aktive Umsetzung regulatorischer Anforderungen zur Compliance-Sicherung  und Stärkung der Wettbewerbssituation
  • Modernisierter Investmentprozess als Voraussetzung für einen regulatorisch korrekten und erfolgreichen Beratungsprozess
  • Optimierte Prozess-Schnittstellen zwischen Produktmanagement und Vertrieb
  • Digital unterstützte und gleichzeitig schlanke Beratungs- und Abwicklungsprozesse zur kosteneffizienten Verbesserung des Kundenerlebnisses
  • Flexibel erweiterbare Lösungen bei IT-Weiterentwicklungen, um das Produkt- und Dienstleistungsportfolio an Marktsituation und Regulierung künftig strategisch anzupassen

Referenzprojekte

Welche Projekte haben wir im Umfeld unserer Fokusthemen bereits gemeistert und was war das Kundenziel? Welche Schritte waren nötig, welchen Beitrag konnten wir leisten und welchen Nutzen haben wir bewirkt? Hier erfahren Sie es anhand einer Auswahl.

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Medien

Wissen soll man teilen. Unsere Einschätzungen rund um spannende Fragen für Fachmedien aufzuschreiben oder in Form von Pressemitteilungen kundzutun, das lassen wir uns nicht nehmen. Hier finden Sie sämtliche Veröffentlichungen.

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