Validierung des Einsatzes von KI in der Anlageberatung

Ziele

Stärkung des Vertriebskanals Wertpapierberatung durch KI-Unterstützung als Antwort auf die private Nutzung öffentlicher LLMs (z.B. ChatGPT) zur Analyse von Depots
KI generierte auf Kundenwünsche zugeschnittene Handlungsimpulse inkl. Argumentationsunterstützung für den Beratenden auf Basis von Bankinternen Markt-Know-How
Integration in den aktuellen Beratungsprozess und in den bereits verwendeten Systemen

Aufgaben

Analyse des Wertpapierberatungs-Prozesses zur Ableitung sinnvoller Unterstützungsbereiche für Beratende
Konzeption und Verprobung des KI-Unterstützungstools (mit GPT 5.2) in der Anlageberatung mit Beratenden anhand eines technischen Prototyps
Bereitstellen mehrerer KI-Systeme zur Analyse der Portfolios und Erstellung der Handlungsimpulse
Identifikation und Nutzung von breiten internen sowie externen Quellen zur Erstellung der Analyse, Handlungsimpulse und Argumentationsunterstützungen
Erstellen einer KI-Analyse auf Asset- und Assetklassen-Ebene für ein bestehendes Portfolio
Sicherstellen der Datenschutzseitigen sowie rechtlichen Machbarkeit des KI-Tools
Entwurf einer Zielarchitektur unter Berücksichtigung der bestehenden internen sowie externen Systemlandschaft

Ergebnisse

Investitionsempfehlung auf Basis der Wirtschaftlichkeits-, Machbarkeits- und Tragfähigkeitsanalyse
Validiertes KI-basiertes Wertpapierberatungsunterstützungs-Tool
Technischer und visueller Prototyp als Umsetzungsgrundlage
Erkenntnisdokumentation und User Story Map in Vorbereitung für ein Umsetzungsprojekt

Unser Beitrag

Technische, inhaltliche und methodische Begleitung in iterativen Lab Formaten
Analyse des aktuellen Beratungsprozesses
Iterative Konzeption des Unterstützungs-tools für Beratende
Regelmäßige Interviews mit Beratenden und steuernden Einheiten in der Bank zur Validierung der Konzeption
Bewertung der Wirtschaftlichkeit anhand der Wirkungsbereiche Kunde, Beratender Bank
Rechtliche und Datenschutz-Seitige Klärung der Machbarkeit
Erstellung der KI-Architektur zur Umsetzung des Beratungstools
Entwicklung eines multimodalen Multi-Agentensystems
Erstellung optimierter Prompts für qualitativ hochwertige Antworten

Weitere Referenzen zur KI-Transformation

KI-Assistent: Konzeption bis Rollout

KI-Governance Frameworks und Überführung in die SfO

KI im Intraday Liquiditätsmanagement

Cofinpro AG

Hanauer Landstraße 211

60314 Frankfurt am Main

welcome@cofinpro.de

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