Home Beratungsfelder Fachberatung Wertpapiergeschäft Settlement & Asset Servicing
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Settlement & Asset Servicing

Die Konfrontation mit der Globalisierung im Anlageverhalten, neue Handels- und Clearingmöglichkeiten sowie geänderte regulatorische Rahmenbedingungen stellen Institute vor strategische, prozessuale und technische Herausforderungen.

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Die Herausforderung

  • Regulatorische Vorgaben wie CSDR erfordern den Aufbau neuer Prozesse, Änderungen an IT-Systemen und Anpassungen rechtlicher Vereinbarungen
  • Erfordernis strategischer Entscheidungen über die Breite und Tiefe des Lagerstellennetzwerks, die Inanspruchnahme der Leistungen von Zentralverwahrern und Transaktionsbanken sowie die Services für angeschlossene Institute
  • Anhaltender Regulierungsdruck, unter anderem durch ARUG II (SRD II), als Treiber in Richtung Digitalisierung der Asset-Service-Prozesse zu Hauptversammlungen und Kapitalmaßnahmen
  • Abwägung des potenziellen Mehrwerts von Blockchain-Technologie und Smart Contracts gegenüber zusätzlicher Komplexität in Kombination mit neuen Anforderungen

Unser Lösungsansatz

  • Prüfung der strategischen Ausrichtung in Bezug auf Geschäftsmodelle, Konsolidierung des Lagerstellennetzwerks und Einsatz von Distributed Ledger Technologien
  • Analyse und Entwicklung nachhaltiger Konzepte für die Auslagerung von Middle-  und Backoffice-Aktivitäten zur Realisierung des durch T2S ermöglichten Einsparpotenzials
  • Begleitung der Providerauswahl für Depotverwaltungsprozesse
  • Fachliche Analyse der Abhängigkeiten und Auswirkungen auf die Abwicklungsprozesse im Falle von Auslagerungen
  • Digitalisierung und Verschlankung des Weisungsprozesses (Kapitalmaßnahmen und Hauptversammlungen)
  • Analyse und Umsetzung der regulatorischen Anforderungen zur Settlement-Disziplin

Ihr Nutzen

  • Höherer Automatisierungsgrad und größere Skaleneffekte im Rahmen von Auslagerungen als Katalysator für Kostenvorteile und niedrigere Fehlerquote
  • Reduzierte Transaktions- bzw. Servicekosten durch eine strategisch definierte Providerauswahl, die Verschlankung der Infrastruktur sowie die Konsolidierung des Netzwerks
  • Entscheidender Wettbewerbsvorteil durch die Erweiterung des Geschäftsmodells bzw. die Nutzung sowie das Angebot zusätzlicher Services und neuer Technologien
  • Compliance mit aktuellen regulatorischen Anforderungen

Referenzprojekte

Welche Projekte haben wir im Umfeld unserer Fokusthemen bereits gemeistert und was war das Kundenziel? Welche Schritte waren nötig, welchen Beitrag konnten wir leisten und welchen Nutzen haben wir bewirkt? Hier erfahren Sie es anhand einer Auswahl.

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Medien

Wissen soll man teilen. Unsere Einschätzungen rund um spannende Fragen für Fachmedien aufzuschreiben oder in Form von Pressemitteilungen kundzutun, das lassen wir uns nicht nehmen. Hier finden Sie sämtliche Veröffentlichungen.

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