Settlement & Asset Servicing (ARUG II, CSDR)

Worum geht es bei der Verkürzung des Settlement Zyklus auf T+1?

Nach der erfolgreichen Umsetzung in den USA, Kanada und Mexiko planen EU und UK eine Umsetzung zum Q4/2027. Zielsetzung ist die allgemeine Marktliquidität zu erhöhen und durch die kürzere Abwicklungszeit das Kontrahentenrisiko sowie die Margin-Anforderungen zu senken. Bei optimaler Aufstellung geht dieses einher mit einer Modernisierung der Infrastruktur und langfristiger Kostensenkung.

Worauf kommt es an?

Einklang mit bestehender Regulatorik – vor allem Vermeidung von CSDR Strafzahlungen
Automatisierung von Prozessen, mögliche Verbesserung der In-House Infrastruktur
Berücksichtigung von angepassten Deadlines und Cut-Offs Zeiten, sowie Marktüberschneidungen

Welche Punkte gilt es zu adressieren und wie kann Cofinpro unterstützen?

Vorstudie: Erarbeitung der relevanten »regulatorischen Anforderungen«, sowie Erstellung einer Gap-Analyse unter Berücksichtigung der IT-Systeme, Komponenten und Prozesse. Zusammenfassung der Ergebnisse in einem Grobkonzept inklusive Handlungsempfehlungen. Eine gut ausgearbeitete Vorstudie führt zu geringeren Aufwänden bei der Implementierung.
Implementierung: Umsetzung der prozessualen sowie technischen Anpassungen unter Berücksichtigung verbundener Marktteilnehmenden. Strukturierte Umsetzung der identifizierten Handlungsempfehlungen unterstützt von Testphasen unter Berücksichtigung von möglichen Effizienzsteigerungen.

Referenzen

Umsetzung von T+1 Settlement für USA, Kanada, Mexiko bei einer Großbank

Ausarbeitung von Best-Practice Ansätzen im Rahmen von BVI, ISSA und ISLA Working Groups

Vorstudie bei deutscher Großbank, Grobkonzepte inklusive Prozessanalyse

Warum Cofinpro

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Erfahrung

Langjährige Erfahrung und Expertise in der Finanzindustrie

Integration

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