KI-basierte Zuordnung von Rechtsnormen

Ziele

Reduzierung des Arbeitsaufwandes von Compliance und nachgelagerten Fachabteilungen bei der Analyse und Einwertung neuer Rechtsnormen
Transition der Rolle von Compliance weg von repetitiven, manuellen Einwertungen hin zu qualitativ hochwertiger und zielgerichteter Bewertung
Erhöhung der Zuweisungsqualität von Rechtsnormen an Fachbereiche
Schnellere Einwertung neuer Rechtsnormen im Vergleich zum Status quo

Aufgaben

Analyse des Compliance-Prozesses im Status Quo & Identifikation von Stellschrauben für KI-basierte Optimierungen
Erarbeitung eines schlanken Zielprozesses zur Zuordnung von Rechtsnormen
Einsatz von Machine Learning zur Bewertung der MaRisk-Relevanz, Identifikation der relevanten Fachabteilungen & Einwertung möglicher Folgen durch die Rechtsnorm
Automatisierte Erstellung schriftlicher Begründungen für die Einwertungen der KI
Regulatorische Prüfung des entwickelten Zielprozesses

Ergebnisse

Optimierter Compliance-Prozess für die Zuweisung von Rechtsnormen
KI-Prototypen zur Bewertung & Zuordnung von Rechtsnormen an Fachabteilungen
Prototyp zur Generierung von Begründungstexten auf Basis von GPT-4
Betriebsmodell für den Einsatz der KI-Modelle auf Produktion
Bewertung verschiedener Umsetzungsmöglichkeiten für den produktiven Betrieb (Make vs. Buy)

Unser Beitrag

Prozessseitige Optimierung des bestehenden Compliance-Prozesses
Identifikation von Stellschrauben für KI-basierte Optimierungen
Modellierung und Entwicklung mehrerer KI-Prototypen auf Basis von Transformer- und Large Language Models
Entwicklung eines Betriebsmodells für den Einsatz der KI-Modelle im produktiven Betrieb
Regulatorische Prüfung der Ziellösung
Coaching der Product Owner beim Einsatz von agilen Methoden
Coaching und Wissenstransfer zu Entwicklung und Betrieb leistungsfähiger KI-Modelle

Weitere Referenzen zu Technologieberatung

Plattform eines Fondsvertriebs

Modernisierung einer Reporting-Architektur für das regulatorische Meldewesen

Neuentwicklung einer Mobile Banking App für nachhaltiges Banking und Geldanlage

Online-Portal Kennzahlen und Anlageberatung

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